2018年5月16日

中国证监会行政处罚决定书(马国秋)_财经

  2014)36号

  进行诉诸法律的:马国秋,男,生于1973年9月26日,地址:北京的旧称海淀区五棵松路20号。

  推理《民众安全的法》的有关规则,我会依法对马国秋等涉嫌底细市不法行动进行了备案考察、听,按照行政处分的规则向进行诉诸法律的公报行政处分犯罪行动。、说辞、推理进行诉诸法律的的头衔和进行诉诸法律的的头衔,进行诉诸法律的马国秋赠送了答辩反对的理由并盘问听证。我将在2013年12月26日进行听证会。,听取进行诉诸法律的的宣布和答辩。如此案件现时早已考察过了。、审讯完毕。

  经发现物,马国秋在以下犯法犯罪行动:

  一、本案说得中肯底细知识

  2011年11月2日,广东东边兄投资额陈旧的有限公司(前像A),以下省略伯罕斯公司)副总统彭某与赤峰市吉永矿业有限责任公司(以下省略吉永矿业)赵如此这般(董事长)、LXXX(行政经理)等。,到这程度东北安全的陈旧的有限公司(以下省略东北安全的)投行四分之三地位较高的落实董事陈如此这般在北京的旧称露雨轩茶室晤面,吉永矿业上市发射初探。11月6日,东北安全的以人的名发出到吉永矿业。11月11日,陈如此这般将《使适合拟定议定书复审》和《吉永矿业尽调宣告20111111_V1》经过农场租金发使进入了彭某。2011年11月18日,基隆矿业公司赵牟牟赴东莞虎门会晤董事长,关怀的网壳、估值、走快确保、重组股价和处理地址等成绩,就壳牌的重组得出结论拟定议定书。2012年1月5日,伯罕斯效用(省略ST伯罕斯),证券代码600988)因要紧事项而中止营业。2012年2月23日,伯罕斯公司与赵牟牟等8名自然人签字了拟定议定书。2012年3月20日,《圣伯罕斯》重启及公报收买宣告等,伯罕斯公司发行物公司决议书公报:伯罕斯公司企图将接受资产和责任出卖至根底DA。,同时,向吉永矿业公司每个使合作发行陈旧的。,吉永矿业收买100%股权。

  伯罕斯公司收买吉永矿业发行陈旧的接受资产,Baolong的交易保险单和事情将发作巨万的兑换。,这是安全的法特别感应十七节说得中肯一件盛事。;这种行动也将直线部分致使接受权变化的伟大人物兑换。,外形了公司所有制结构的伟大人物兑换;伯罕斯公司收买吉永矿业发行陈旧的接受资产行动,属于第七十五个人组成的橄榄球队条目规则的底细知识。,东北安全的,陈牟是底细知识的心爱的人士经过。。该底细知识敏感期应始于2011年11月18日伯罕斯公司和吉永矿业得出结论重组共识,2012年1月5日惟一剩下的的圣伯罕斯。

  二、马国秋非法劳工获取底细知识,把持ST伯罕斯底细市

  马国秋是陈如此这般课题生的同窗,2011年12月30日、2012年1月4日,马国秋把持其个人导致辨别出付托价格看涨而买入“ST伯罕斯”140,000股、27,200股,总共167个,200股;2012年4月13日,该导致付托销售的ST伯罕斯,总共167个,200股。“马国秋”导致市“ST伯罕斯”现实利市为1,368,元。

  推理互插犯罪行动,马国秋是你这么说的嘛!市外形底细市,引起如次。:1. 马国秋和陈如此这般相干亲密。马国秋和陈如此这般在底细知识敏感期内频繁碰到接触到。合算的往还掷还,马国秋和陈如此这般均验明,陈如此这般帮马国秋定位公司做过投资额顾问工作,顾问工作免费。马国秋与陈如此这般中间在非常大额资产往还。2011年9月20日,陈如此这般把持“陈珍芳”招商存款导致(非“陈珍芳”安全的第三方存管存款导致)向马国秋转账225万元,经考察验明该资产未进入“马国秋”安全的导致。从2011年12月1日到2012年1月31日,马国秋和陈如此这般共同体14次对应记载,单方在底细敏感期频繁接触到。。2. 马国秋市行动尖锐的非常,其安全的市参加运动与底细知识高压地带划一。。2011年12月30新来“马国秋”导致从未市过“ST伯罕斯”,马国秋与陈如此这般接触到音延宽宏大量的市涉案安全的。2011年12月29日下浣,马国秋和陈如此这般有一次逆命题,12月30日,“马国秋”导致开端价格看涨而买入“ST伯罕斯”。2012年1月3日午后单方有一次逆命题,1月4日,“马国秋”导致再次价格看涨而买入“ST伯罕斯”。“马国秋”导致在“ST伯罕斯”停牌前集合市,在他买了很多东西从前,和陈先生有过以电话传送吃或喝。,市行动和碰到工夫高压地带划一。,的股本在买进导致后开端中止。,工夫很精密,完全的阐明其安全的市参加运动与底细知识高压地带划一。。

  马国秋与底细知识了解内幕的人陈如此这般在底细知识敏感期内以电话传送吃或喝后,其次天,ST伯罕斯的依靠机械力移动行动尖锐的非常。,且马国秋无特赞说辞和特赞知识原因。推理安全的市所第七十六条的规则,马国秋在底细知识敏感期内市“ST伯罕斯”的行动外形底细市。

  计划中的犯法犯罪行动,关系市记载、互插拟定议定书、信息记载和进行诉诸法律的的使报到的泄露秘密的。,足以辨出。

  马国秋在宣布和答辩中赠送:我不犯法获取底细知识。、我的市行动不注意尖锐的的失常气象。,适合我连续的的市作风。、“我的市行动商议了方法颁布的互插报道及课题宣告”和“股吧中计划中的‘ST伯罕斯’的互插议论坚决了市”。

  经抑制,“马国秋”导致价格看涨而买入“ST伯罕斯”的工夫与底细知识兑换和关于的工夫根本划一,依靠机械力移动ST伯罕斯的工夫与底细知识根本划一。,依靠机械力移动行动起程保龙回想的的根本知识。马国秋对其市“ST伯罕斯”不克不及作出有理阐明或赡养泄露秘密的迁移其在应用底细知识专心于安全的市参加运动。马国秋公证了其赡养的作为当初市依照的股吧知识,但本案说得中肯底细知识核心内容即这次资产重组的工夫、目标、该期限的具体的内容未颁布。。马国秋从关于灌渠获知的并缺陷本案所关涉的底细知识。综上,马国秋应用与陈如此这般的亲密相干,经过接触到接触到获取心爱的知识,非法劳工获取底细知识。马国秋从关于灌渠获知的并缺陷本案底细知识。马国秋市行动尖锐的非常,其安全的市参加运动与底细知识高压地带划一。。马国秋在底细知识敏感期内市“ST伯罕斯”的行动违背了《安全的法》第七十六条的规则外形底细市。到这程度,抑制对马国秋的答辩说辞否认知情采取。

  推理《安全的法》第其次百零二条的规则,我会决议:查抄马国秋犯法所得1,368,元,用1,368,元地租。

  该方应自收到决议之日起15不日。,道歉处分向中国1971安全的人的监督管理委员(存款):中信广场存款总机构事情部、账号7111010189800000162,从存款直线部分到金库。,报答证据的正本与各当事人的系统命名法被发送到。进行诉诸法律的对处分决议不满的人的,可在收到本处分决议书之日起60不日向中国1971安全的人的监督管理委员涂行政复核,也可在收到本处分决议书之日起3个月内直线部分向有技能的民众法院提起行政请愿。重新考虑诉诸法律期,是你这么说的嘛!决议不中止落实。。

  中国1971证监会

  2014年3月28日

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