2019年6月22日

东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)-基金

     基金临时的:上海西方有价证券资产操控公司限公司
基金托管人:招商岸家畜股份有限公司
3月12日2日19
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[要紧鼓励]
西方红景东大从科学实验中提取的看重混合型有价证券投入机敏的设定
基金”)的募集专心致志经中国1971有价证券监视操控物资供应所会会2015年6月17日证监同意【2015】
1275号可以完全适合。基金和约于2015年7月31日失效。。
基金临时的使发誓招股说明书心甘情愿的的现实性。、精确、满的。
本招股说明书由中国1971有价证券监视操控物资供应所会完全适合。,但中国1971有价证券监视操控物资供应所会会为该基金募集资产
完全适合,不使知晓对投入V作出物质性判别。
使发誓,去甲表示投入本基金没风险。
基金投入有价一份市集,利息率前进地将由例如
性命的动摇。投入是有风险的,投入者在订阅费(或换得)时应注意标明票据。
招股说明书、基金和约等传达透露筹集申请,对文娱条投入看重的孤独判别,全
认同,全部思索你本人的风险
耐力,记分的意识判别,祝愿订阅费(或换得)基金、时期、数
孤独投入方针决策,直率投入风险。投入者正筹集资产
一起的投入进项,同时承当基金投入的各式各样的风险。,可能性包罗:证
息票使佩带像章所局部一带触发器的体系性风险、个人的有价证券的考虑到非体系风险、
关闭着的私募股权拨准的快慢大规模补救或损坏使遭受的流动的风险、基金管
投入操控进程做成某事婚姻介绍人风险、本基金的独有的风险等。基金
操控者提示投入者,基金投入者对投入对负有责任。、买方自高自大基频,在投入
投入方针决策后,基金运作和利息率前进地变换供给物的投入风险,
投入者对本人对负有责任。
本基金为中小企业投入私募股权联系。,因中小企业不采取私募股权联系
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赤身露体发行一份,即苦市集流动的反而更。,分开联系
流动的可能性很差。,这使基金能处死息票婚姻介绍人,可能性很难计算
换得或配售相配数,逛商店行动对价钱的感情更大
响,扩张试件的仓库栈本钱或清算本钱。而且,中小企业个人联系记入贷方
缓缓地变化或发展下面的普通联系,发行人有无法还债基金和利钱的风险。,
再者,当发行人的信誉评级较低时,基金投入的基金可能性刊登于头版价钱
少量风险。
该基金是东西混合基金。,属于较高沉思风险、高尚的的沉思补偿
有价证券投入基金脾气,其沉思风险和沉思补偿高于联系基金和钱币
场基金,下面的一份基金。
基金过来的业绩否认代表其紧邻的的业绩。。基金临时的临时的的别的根底
黄金的执行不塑造赴约的使发誓。。
基金临时的鉴于应变量执行应变量、诚实信誉、小心的百折不挠的的基频操控和婚姻介绍人
用基金财富,但它不克不及使发誓基础发工资。,它去甲能使发誓最少的支出。
独立的投入者持局部基金命运注定不得超越
的50%,不过,在基金运作进程中,基金的家畜补救和OT
超越50%。
本招股说明书的心甘情愿的表示保留或赞成时用2019年1月30日。,基金结成新闻快报
和基金业绩表示流产至2018年12月31日(财务从科学实验中提取的看重还没有审计)。
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容量
一、绪言…………………………………………………………………………………………………………………………. 5
二、释义…………………………………………………………………………………………………………………………. 6
三、基金临时的 …………………………………………………………………………………………………………….. 11
四、基金托管人 …………………………………………………………………………………………………………….. 21
五、互插促进机购 …………………………………………………………………………………………………………. 27
六、基金的募集 …………………………………………………………………………………………………………….. 36
七、基金和约失效 ……………………………………………………………………………………………………… 37
八、基金命运注定换得、补救及替换 ………………………………………………………………………………… 38
九、基金的投入 …………………………………………………………………………………………………………….. 49
十、基金的业绩 …………………………………………………………………………………………………………….. 62
十一、基金的财富 …………………………………………………………………………………………………………. 64
十二、基金资产评价 ………………………………………………………………………………………………….. 65
十三个、基金支出与分派 ………………………………………………………………………………………………. 73
第十四、基金费及税金 ………………………………………………………………………………………………. 75
十五个人组成的橄榄球队、基础计与审计 ………………………………………………………………………………………………. 79
十六、基金传达透露 ………………………………………………………………………………………………….. 80
十七、风险宣扬 …………………………………………………………………………………………………………….. 87
十八、基金和约变换、基金财富清算终止处 …………………………………………………………… 94
第十九、基金和约心甘情愿的汇总表 ………………………………………………………………………………………………. 96
二十、托管合同书摘要 …………………………………………………………………………………………. 112
二十一、基金命运注定拿住人上菜用具 ………………………………………………………………………………. 133
二十二、别的透露 …………………………………………………………………………………………….. 135
二十三个、招股说明书的贮存和应用 ……………………………………………………………………….. 138
二第十四、备查筹集申请 ……………………………………………………………………………………………………….. 139
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一、绪言
本招股说明书以中华人民共和国有价证券投入基金为根底。
法》”)、赤身露体发行有价证券投入基金操控收入、
有价证券投入基金推销的操控收入、有价证券投入低级的
黄金传达透露操控收入(以下省略《黄金传达透露操控收入》)。、《赤身露体募集敞开式
有价证券投入基金流动的风险操控圣职授任》(以下省略“流动的风险操控需求”)
连同别的互插金科玉律,连同西方红荆东混合动力柔韧性设定的大从科学实验中提取的看重
基金和约(以下省略和约) 编制基金和约。
本招股说明书解说了基金的投入目的。、谋略、风险、利息率和投入者
与方针决策关系到的掌握召唤事项,投入者在作出投入方针决策前应注意标明招股说明书。。
基金临时的接见报价招股说明书不存在虚伪心甘情愿的。、给错误的劝告性国务的或重大的遗物
漏,连同它的现实性。、精确性、诚信承当法度责任。
该基金是鉴于。本招股说明书源自上海
西方有价证券资产操控有限责任公司解说。基金临时的未付托或辩解人家供给物
本招股说明书中未表现的传达,或对本招股说明书作出任何的解说或解说。。
招股说明书是鉴于基金的基金和约编制的。,并经中国1971有价证券监视操控物资供应所会完全适合。。基金和约
基金每侧有权走到无异议的。、法度任务筹集申请。本招股说明书首要向投入者透露。
就文娱互插成绩的传达,这是东西请求得到投入者选择和决定无论投入
筹集申请。基金投入人从基金和约中得到基金命运注定,即变成基金命运注定拿住人和基金结成
同任何人,拿住基金命运注定它自己的行动使知晓其认可和,并
鉴于基金LA、基金和约及别的关系到圣职授任镜头、承当任务。基金投入者的有希望
领会基金命运注定拿住人的好的和任务,应独有的充当顾问基金和约。。
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二、释义
在本招股说明书中,除非提供免费入场券另有圣职授任,跟随单词或缩写具有以下理性:
1、 基金或基金:会诊东红-京东大从科学实验中提取的看重混合有价证券机敏的设定
2、 基金临时的:上海西方有价证券资产操控公司限公司
3、 基金托管人:招商岸家畜股份有限公司
4、 基金和约、《基金和约》:指东红京东大从科学实验中提取的看重机敏的设定混合有价证券
基金和约及对F的任何的无效修正和增补的
5、 托管合同书:基金签约西方红京东大从科学实验中提取的看重机敏的设定
混合有价证券投入基金信任合同书及任何的无效修正案
6、 招股说明书或招股说明书:指东红景东大从科学实验中提取的看重机敏的设定的混合SEC
基金征募说明书及其活期使更新
7、 基金命运注定公报:指东红京东大从科学实验中提取的看重机敏的设定混合有价证券基金基
黄金股公报
8、 金科玉律:中国1971失效和发表的法度、行政规章、机关次要法规
性筹集申请及其创办机构所作出的主编、增补的和辩解解说
9、 基金法:中华人民共和国有价证券投入基金法
连同发表机关常常作出的修正。
10、 《推销的收入》:指自2013年6月1日起施行的有价证券投入低级的金推销的操控收入》
连同发表机关常常作出的修正。
11、 传达透露办法:中国1971有价证券监视操控物资供应所会2000年6月8日排放、同寅7月1日施行
有价证券投入低级的金传达透露操控收入》连同发表机关常常作出的修正。
12、 《运作收入》:中国1971有价证券监视操控物资供应所会于201年7月7日排放、大众于同寅8月8日施行
开募集有价证券投入基金运作操控收入》连同发表机关常常作出的修正。
13、 流动的风险操控需求:中国1971有价证券监视操控物资供应所会于201年8月31日排放、同寅10月1日
赤身露体发行有价证券投入基金流动的风险操控
关羽常常修正
14、 中国1971有价证券监视操控物资供应所会会:中国1971有价证券监视操控物资供应所会
15、 岸家的职业监视操控机构:指中国1971人民岸和/或中国1971岸家的职业监视操控公司。
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16、 基金和约社交的:资产和约约束,基金和约项下的好的和任务
的法度提供,包罗基金董事、基金托管人和基金命运注定拿住人
17、 个人的投入人:能鉴于圣职授任投入于有价证券投入基金的自然人。
18、 机构投入人:能鉴于WI投入有价证券投入基金的
国家税务总局创办、维持或许同意的企业单位。、职业大肚子、社
协会和别的创立组织
19、 合格境外机构投入者:参照合格境外机构投入者操控问询处
在中国1971境内依法可以投入的有价证券投入基金
境外机构投入者
20、 投入人:个人的投入者、机构投入人、合格境外机构投入者、金科玉律
中国1971有价证券监视操控物资供应所会会容许别的投入者换得有价证券的普通限期
21、 基金命运注定拿住人:指从基金和约及互插筹集申请中得到的法定资产。
额头投入者
22、 基金推销的事情:基金临时的或许推销的机构经过媒质传送推介基金,募集基金命运注定,
操控基金命运注定换得、补救、替换、让和活期恒定投入事情
23、 推销的机构、代销机构:指基金临时的及推销的方法和中国1971有价证券R。
圣职授任的别的合格证书,得到基金推销的事情资历,签署基金推销的和约
上菜用具代劳合同书,基金推销的事情代劳。
24、 表示事情:基金完全适合、存管、过户、清算交收事情,独有的心甘情愿的包罗投入方
基金存款的创立与操控、基金命运注定表示、基金推销的事情证实、清算
和结算、代劳人支付的股息、创办并赞成基金命运注定拿住人启动,操控非买卖事项。
户等
25、 基金表示机关:上海西方有价证券资产操控公司限公司或其付托的适合合格证书的
基金表示事情机构
26、 基金存款:基金完全适合机构给投入人开立的用于记载投入人拿住基金操控
个人的操控的有价证券投入基金命运注定存款
27、 基金买卖存款:推销的机构为投入者流出的记载。
基金订阅费、申购、补救、替换、让和活期恒定投入事情所使遭受
基金命运注定变换及均衡存款
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28、 基金和约失效日期:指适合LA圣职授任的筹资合格证书。,
基金临时的该当用电话通知法定机构验资并填写,中国1971有价证券监视操控物资供应所会
以书面形式证实日
29、 基金和约终止处日期:指基金和约商定的基金和约终止处。,基金财富
清算完毕,清算终于报中国1971有价证券监视操控物资供应所会会立案并公报之日
30、 募集期:指基金命运注定出售之日起至,长的不克不及超越。
超越3个月。
31、 基金限期:指和约失效后的不定期无效期。
32、 每天:上海有价证券买卖所和深圳有价证券买卖所的经常地买卖日
33、 T日:指购置物、补救或别的基金事情的专心致志日期
34、 T+n 日:指T日起n个每天(不含T日)
35、 吐艳日:指推销的机构换得基金命运注定。、补救及别的营业日
36、 吐艳工夫:吐艳日基金接见订阅费、补救或别的买卖的工夫段
37、 《事情圣职授任》:指中国1971有价证券表示处敞开式有价证券投入基金。
有价证券公司个人资产操控标示于图表上家畜表示
有价证券投入基金事情圣职授任
38、 订阅费:指投入者鉴于圣职授任换得
基金命运注定的行动
39、 申购:基金和约失效时,投入者鉴于基金和约的圣职授任专心致志,并
基金命运注定换得行动
40、 补救:基金和约失效时,鉴于基金和约和
将基金命运注定替换为现钞的需求。
41、 基金替换:指基金同伙鉴于基础的圣职授任所作的无效公报。
恒定合格证书,专心致志基金临时的操控、基金命运注定替换为
基金临时的临时的的别的根底金基金命运注定的行动
42、 转托管:指基金命运注定拿住人在形形色色的的基金命运注定暗中所持局部变换。
基金命运注定推销的机构的运作
43、 活期定额投入标示于图表上:指投入者经过互插推销的机构筹集的专心致志。,每回换得的合同书
日、忍住总额及忍住方法,推销的代劳在商定忍住日指派
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一种天然产生的填写突然成功并接见
44、 发明或创造补救:指东西吐艳日,本基金的基金命运注定净补救专心致志(补救专心致志总
再者,专心致志总额和基金替换说明者
入专心致志命运注定总额后的均衡)超越上一日本基金总命运注定的10%时的使适应
45、 元:中国1971法定钱币为人民币元
46、 基金进项:基金投入人分赃、股息、联系利钱、买卖有价证券差价、岸
存款利钱、别的已意识到的合法支出和本钱费用
缩减开支
47、 基金总资产:基金持局部各式各样的有价证券和票据的看重、岸存款、本息和资金
订阅费基金和别的投入的看重积和
48、 基金资产净值:指基金总资产突然成功责任后的净资产值
49、 基金命运注定净值:指基金净资产除号总资产的看重。
50、 基金资产评价:指计算和评价基金资产和责任的看重。,决定文娱的净资产看重
基金命运注定净值
51、 指派中数:中国1971有价证券监视操控物资供应所会指派的中国1971传达报、互联网网络网站和
别的媒质
52、 不可抗力:基金和约社交的不克不及预感、不能废除的和无法克复的成立事变
53、 基金推销的点阵点:指基金临时的及其关系方的直销点阵点。
54、 钱币市集器:指现钞;年内(含年)的岸存款(含但不限于
岸活期存款、合同书存款、岸同性及别的存款、大额存款单;废材限期
三百九十七一两天内的联系(含三一百分);限期不到年
年)的联系回购;限期不到年年)的中央岸票据;中国1971有价证券监视操控物资供应所会
会、经中国1971人民岸同意的别的良好财政器
55、 流动的限制资产:鉴于金科玉律、接管、和约或婚姻介绍人设置障碍等账不克不及应用
以有理价钱了解的资产,包罗但不限于10个买卖日再到期日期的反向
换得及岸活期存款(包罗有商定合格证书的岸存款)、停牌一份、
限制性新股票及非赤身露体发行一份、资产支拿住价证券、发行人责任退婚
让或买卖联系。
56、 歪物价机制:当敞开式基金遭受大额买进和补救时,经过适应基金命运注定
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净值法,将基金的市集感情本钱分派到实践换得中。、补救
的投入人,这样缩减对一份拿住人使产生兴趣的不顺感情,确保投入者
法定权益没受到伤害和公平地使移近
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三、基金临时的
(1)基金临时的概略
本基金基金临时的为上海西方有价证券资产操控公司限公司,基本局面如次:
规定:上海西方有价证券资产操控公司限公司
住址:上海市黄埔中山南路318号31楼
经营地址:上海市黄埔中山南路31号3、37、39、40级
法定代理人:潘新军
创办日期: 2010年7月28日
同意创办和同意创办:中国1971有价证券监视操控物资供应所会会证监同意[2010]518号
同意赤身露体发行有价证券投入基金: 证监会同意证字(2013)第1131号
创立组织形式: 有限责任公司
完全适合资金: 3亿元人民币。
存续限期: 继续婚姻介绍人
联系电话:(021)63325888
前卫:彭义军
同伙局面:西方有价证券家畜股份有限公司拿住公司100%的股权。
公司前任是西方有价证券家畜股份有限公司总店。,2010年7月28日
经中国1971有价证券监视操控物资供应所会《就满意、喜欢西方有价证券家畜股份有限公司创办有价证券资产操控
分店同意(证监会同意证字[2010]518号)同意,西方有价证券家畜股份有限公司出资的
亿元,在原限额总店的根底上正式创办,是
中国1971第一家辩解婚姻介绍人公司是资产操控公司。。
(二)首要任职于局面
1、基金临时的董事会身体部位
潘新军长官,董事长,1961年开始,中共党员,工商业操控硕士,高级经济师。
原中国1971人民岸上海市部门长宁区部门、首领,工商业岸
上海市长宁区部门Y党支部委员,中国1971工商业岸上海市部门整改问询处
联络员,中国1971工商业岸上海部门副总统,中国1971工商业岸上海部门长宁部门交换联合会
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主席、副总统(掌管、总统、党委书记、实习医师支书,西方
家畜股份有限公司副秘书长、董事长、董事长兼董事长,汇添富基金操桩份有限公司
董事长,上海西方有价证券有资金投入有有股份有限公司董事长,西方财政桩(香港)限公司
司董事。教会中的任职者西方有价证券家畜股份有限公司党委书记、董事长、处死董事,西方星条旗卡
有价证券有限责任公司董事长,上海西方有价证券资产操控公司有有股份有限公司董事长。
金文忠长官,董事,1964年开始,中共党员,经济硕士,经济师。先前手续费的
上海综合性大学财经专科研究员,上海躲进地洞有价证券操控局副处长、财产分配部副董事
持任务)、专科副教长、问询处助手主席兼首席处死官,野村有价证券事情组织
条副总监Roo,西方有价证券家畜股份有限公司党委物资供应所、副总统、有价证券投入事情
总店总董事,杭州西方银帝驰资金有有有股份有限公司董事长,西方财政桩(香港)
有股份有限公司董事、西方星条旗卡券有有股份有限公司董事。教会中的任职者西方有价证券家畜股份有限公司党委副书
记、处死董事、董事长,上海东证前进地有有有股份有限公司董事长,上海西方有价证券有资金投入
有有股份有限公司董事长,上海西方有价证券引入投入有有股份有限公司董事,上海西方有价证券资产操控公司
有股份有限公司董事。
杜伟华长官,董事,1964年开始,中共党员,工商业操控学硕士、经济硕士,
兼职教授。先前手续费的海财经综合性大学财政专科教员,西方有价证券家畜股份有限公司董事,
婚姻介绍人事情副总董事、副总董事,运营董事总董事,人工资源操控总店
总董事,董事长助手,职员掌管。西方有价证券家畜股份有限公司副总统、工会主席、
纪律检查物资供应所会,上海西方有价证券有资金投入有股份有限公司董事,上海西方有价证券引入投入股份有限公司
司董事,上海西方有价证券资产操控公司有股份有限公司董事。
任莉鸨母,董事、总董事、公共基金董事、财务对负有责任人,1968
年开始,人与社会学硕士、工商业操控硕士。10年再中外市集营销经历,任东征
FA家畜股份有限公司资产操控事情副总董事,上海西方有价证券资产操控公司限公
司总董事助手、副总董事、�

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